市场动态分析 券商被罚！首席信息官遥远空白

又一券商因内控机制不完善被罚。

12月26日，厦门证监局表现了对长城国瑞证券的行政处罚监管举措：因存在职工投资活动管控灵验性不及、首席信息官遥远空白等问题，该券商被出具警示函。

长城国瑞证券是AMC系券商之一。该公司年报自满，2022年时共有9位高管，2023年末时减少至8位。刻下官网信息则自满，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。

首席信息官遥远空白

12月26日，据厦门证监局表现，经查，长城国瑞证券存在三项问题：

一、职工投资活动管控灵验性不及，违犯了《证券基金计较机构董事、监事、高档不断东谈主员及从业东谈主员监督不断认识》（证监会令第195号）第四十五条的轨则。

二、首席信息官遥远空白，违犯了《证券基金计较机构信息本领不断认识》（证监会令第179号）第十条的轨则。

三、私募投资基金子公司个别神志模范整改不到位，反应出长城国瑞证券合规强壮薄弱、内控机制不完善，违犯了《证券公司监督不断条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的轨则。

鉴于上述违法好意思瞻念，厦门证监局决定对长城国瑞证券弃取责令改正的监督不断措施，并字据《证券期货市集诚信监督不断认识》将有关情况记入诚信档案。厦门证监局还清晰，长城国瑞证券应高度青睐，严格对照有关法律规则，弃取切实灵验的整改措施，并于收到该决定书之日起30日内向其提交书面整改答复，厦门证监局将视情况进行检查抄收。

同日，光大证券(601788)厦门展鸿路证券贸易部因多名从业东谈主员存在违法问题，反应出该贸易部合规不断不到位，亦被厦门证监局出具警示函，并将有关情况记入诚信档案。

罚单所指子公司相接两年亏欠

这次被罚的长城国瑞证券是AMC系券商之一。据官网先容，长城国瑞证券是全执照、概述类证券公司，于1988年降生自厦门经济特区，注册成本为东谈主民币33.5亿元。长城国瑞证券控股鼓动为中国长城(000066)钞票不断股份有限公司（以下简称中国长城钞票），握股比例为67%。德稻投资开发集团有限公司握有长城国瑞证券28.01%股权，另有4.99%股权由深圳新全国(600628)集团有限公司握有。

中国长城钞票主责主业是利用多元化金融器具，加大对问题钞票、问题企业、问题机构的重组和缓助力度，斥地耕作钞票价值，优化资源竖立。长城国瑞证券则围绕央企鼓动布景和东谈主缘地缘上风，确立了“根植字据地，处事中小微”的业务策略，并依托执照功能，连接真切“SC+AMC”业务阵势。

从功绩体量来看，长城国瑞证券属于中小券商。2023年，该公司收场贸易收入3.40亿元，较上年同时增多23.97%；收场归母净利润1.05亿元，较上年同时增多2.38亿元。

这次被罚，监管直指长城国瑞证券私募投资基金子公司个别神志模范整改不到位。罚单中所指的子公司应是长城成本不断有限公司（以下简称长城成本）。据了解，长城成本主如若使用自有资金或缔造直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资有关的其他投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资有关的财务照应人处事。

从功绩来看，长城成本并不出彩。长城国瑞证券年报自满，2022年—2023年，长城成本相接亏欠，营收和净利润均为负，不外，2023年较2022年亏欠幅度有所收窄。数据自满，长城成本2023年贸易收入-125.23 万元，净利润-519.64 万元，而上一年亏欠上千万元。

公司处置无缺与否受到监管青睐

厦门证监局还提到，长城国瑞证券首席信息官遥远空白。从官网表现的情况来看，该公司高管层架构相对较为绵薄，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗亭，并未有首席信息官职位。不外，长城国瑞证券曾在2023年年报中表现其信息本领参加情况，2023年度总参加5647.43万元，同比减少5.40%。

而字据《证券基金计较机构信息本领不断认识》第十条轨则，证券基金计较机构应当指定别称纯熟证券、基金业务，具有信息本领有关专科布景、任职资历、履职才调的高档不断东谈主员为首席信息官，由其认真信息本领不断责任，并具备一定任职条目，比如从事信息本领有关责任十年以上，粗略在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

首席信息官遥远空白的好意思瞻念在业内并未几见，这一罚单也再次彰显出监管对质券公司处置架构完善度的温煦。就在此前一日，川财证券因董事会处置机制不完善，也收到了四川证监局的罚单。

本年4月，开源证券被指公司处置不完善，个别要紧计较不断事项决议法式不模范，对联公司聚焦主责主业、投资授权的监督不断不到位，信息本领东谈主员配备不恬逸监管要求，从业东谈主员投资活动管控灵验性不及，最终被出具警示函。本年2月，东吴证券(601555)也因在选举寂然董事时，备案时分彰着耽搁，遴聘经由存在要紧污点，收到了监管罚单。

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